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【美國(guó)上市】在美國(guó)NASDAQ上市的基本條件
1999年11月2日，全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(NationalAssociationofSecuritiesDealersAutomatedQuotationSystem或NASDAQ)與美國(guó)股票交易所(AmericanStockExchange或AMEX)正式合并，成立NASDAQ-AMEX集團(tuán)。但是，NASDAQ和AMEX仍是獨(dú)立的市場(chǎng)，兩者合并無(wú)非給股票發(fā)行人和投資人多一點(diǎn)便利和選擇。
NASDAQ股票市場(chǎng)包括二個(gè)互相獨(dú)立的不同市場(chǎng)：NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)(NASDAQNationalMarket)和小型資本市場(chǎng)(NASDAQSmallCapMarket)。NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)目前共有3,830多種股票，其發(fā)行的財(cái)務(wù)要求較高，公司規(guī)模也大，知名度也很高。NASDAQ小型資本市場(chǎng)目前共有1,200多種股票，相對(duì)而言，公司規(guī)模較小，上市的財(cái)務(wù)要求也不如全國(guó)市場(chǎng)高。當(dāng)小型資本公司成長(zhǎng)后，通常可升格到全國(guó)市場(chǎng)。不過(guò)，兩類公司適用相同的公司管治標(biāo)準(zhǔn)。
NASDAQ同時(shí)監(jiān)管另外兩個(gè)場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)(“Over-the-Counter"Market或OTC)：場(chǎng)外交易報(bào)價(jià)牌(OTCBulletinBoard或OTCBB)和“粉紅單”股票報(bào)價(jià)(“PinkSheets”)。
OTCBB是一種電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)，共顯示6,500種證券的實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)、最后成交價(jià)格、及成交量。這些股票均未在NASDAQ, AMEX, 及其他全國(guó)性股票市場(chǎng)上市。OTCBB也包括外國(guó)股票發(fā)行、認(rèn)股證、Units, 美國(guó)存托憑證(Foreign Depositary Receipts 或ADR)以及直接參股計(jì)劃(Direct Participation Programs 或DPS)。自2000年6月底起，所有OTCBB公司必須向SEC進(jìn)行電子申報(bào)。股票經(jīng)紀(jì)人訂購(gòu)該報(bào)價(jià)系統(tǒng)，并查找價(jià)格和進(jìn)行買賣。
“粉紅單”股票報(bào)價(jià)，因?yàn)樵?971年成立NASDAQ 進(jìn)行場(chǎng)外證券交易以前，其報(bào)價(jià)印在一張粉紅色的紙上予以散發(fā)而得名。現(xiàn)在，“全國(guó)報(bào)價(jià)局”(National Quotation Bureau)每周出版“粉紅單”股票報(bào)價(jià)。此外，電子版的粉紅單股票報(bào)價(jià)每天更新一次，并在造市商終端上傳播。經(jīng)紀(jì)人通過(guò)訂購(gòu)“粉紅單”股票報(bào)價(jià)而發(fā)現(xiàn)價(jià)格并進(jìn)行買賣。
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